学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦！
1、被处置证券公司以及其分支机构所在地人民政府，应当履行的监督协调义务不包括（）。【单选题】
A.支持和配合公安部门查处证券公司风险处置中涉嫌犯罪的案件
B.按照国家有关规定配合证券公司风险处置工作，制订维护社会稳定的预案，排查、预防和化解不稳定因素，维护被处置证券公司正常的营业秩序
C.对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚
D.组织相关单位人员成立个人债权甄别确认小组，按照国家规定对已登记的个人债权进行甄别确认
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意：对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚属于国务院证券监督管理机构的监督协调职责。
2、股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款，以及国务院财政部门规定列入资本公积金的其他收入，应当列为公司资本公积金。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款，发行无面额股所取得股款未计入注册资本的金额以及国务院财政部门规定列入资本公积金的其他收入，应当列为公司资本公积金。
3、对股票期权交易活动及经营机构实行自律管理的机构包括（）。【多选题】
A.证券交易所
B.证券登记结算机构
C.证券业协会
D.证监会及其派出机构
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确：证券交易所、证券登记结算机构、相关行业协会按照章程及业务规则，分别对股票期权交易活动及经营机构实行自律管理。
4、证券公司成为转融通借入人应当符合的条件包括（）。【多选题】
A.具有融资融券业务资格，且业务运作规范
B.业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案
C.技术系统准备就绪
D.具有财务顾问业务资格
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确：符合下列条件的证券公司可以成为转融通借入人：（1）具有融资融券业务资格，且业务运作规范；（A项正确）（2）业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案；（B项正确）（3）技术系统准备就绪；（C项正确）（4）参与转融通业务应当具备的其他条件。
5、私募基金管理人及其从业人员从事私募基金业务，不得侵占、挪用基金财产，不得泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:私募基金管理人及其从业人员从事私募基金业务，不得侵占、挪用基金财产，不得泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。
6、证券公司为客户提供证券代理买卖服务收取的报酬是证券交易佣金。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:证券公司收取的证券交易佣金，是证券公司为客户提供证券代理买卖服务收取的报酬。
7、《公司法》规定，以下出资额占公司资本总额为（）的公司股东可能不是公司控股股东。【单选题】
A.51%
B.50%
C.60%
D.40%
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意：控股股东是指以其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。
8、关于股份公司的设立，下列说法正确的是（）。【不定项】
A.设立股份公司，应当有1人以上200人以下为发起人
B.股份公司的注册资本为在公司登记机关登记的已发行的股本总额
C.股份公司的设立，只可以采取募集设立的方式
D.设立股份公司，应当由全体股东共同制定公司章程
正确答案:A、B
答案解析:C项，股份公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。D项，设立股份公司，应当由发起人共同制定公司章程。
9、未经依法注册，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，错误的是（）。【单选题】
A.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息
B.处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款
C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款
正确答案:B
答案解析:选项B说法错误：根据《证券法》第一百八十条的规定，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息（选项A正确），处以非法所募资金金额百分之五以上百分之五十以下的罚款（选项B错误）；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔（选项C正确）。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款（选项D正确）。
10、金融债券存续期间，发行人应当于每年（）前向投资者披露年度报告且应当于每年（）前披露债券跟踪信用评级报告。【单选题】
A.6月30日；9月30日
B.6月30日；12月31日
C.4月30日；9月30日
D.4月30日；7月31日
正确答案:D
答案解析:选项D正确：金融债券存续期间，发行人应当于每年4月30日前向投资者披露年度报告，年度报告应包括发行人上一年度的经营情况说明、经注册会计师审计的财务报告以及涉及的重大诉讼事项等内容。此外，发行人应当于每年7月31日前披露债券跟踪信用评级报告。
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