在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。
1、自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成（）高流动性资产，不得用作其他用途。【单选题】
A.非股票类
B.股票类
C.债券类
D.基金类
正确答案:A
答案解析:选项A正确：自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成非股票类高流动性资产，不得用作其他用途。
2、证券公司从事证券经纪业务，在履行反洗钱义务时，证券公司应当要求投资者在（）内办理基本信息变更手续。【单选题】
A.1个月
B.3个月
C.6个月
D.一年
正确答案:C
答案解析:证券公司从事证券经纪业务，在履行反洗钱义务时，证券公司应当要求投资者在6个月内办理基本信息变更手续。
3、证券公司高级管理层负责建立信息技术人力和资金保障方案。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行下列职责：（1）审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致；（2）建立信息技术人力和资金保障方案；（3）评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率；（4）公司章程规定的其他信息技术管理职责。
4、下列关于私募基金投资回访，说法正确的是（ ）。【单选题】
A.销售机构从事基金销售推介业务的人员进行投资回访
B.回访过程不得出现诱导性陈述
C.募集机构在投资冷静期内进行的回访确认有效
D.募集机构应可以在投资冷静期中进行回访
正确答案:B
答案解析:选项B说法正确：募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员进行投资回访，回访过程不得出现诱导性陈述，募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效。
5、集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（）人。【单选题】
A.50
B.100
C.200
D.400
正确答案:C
答案解析:选项C正确：集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。
6、下列说法正确的是（）。【多选题】
A.证券公司应当任命一名高级管理人员负责全面风险管理工作
B.首席风险官可以兼任或者分管与其他职责相冲突的职务或者部门
C.流动性风险、声誉风险等风险管理工作可由证券公司其他相关部门负责
D.证券公司每一名员工对风险管理有效性承担勤勉职责、审慎防范、及时报告的责任
正确答案:A、C、D
答案解析:B项，首席风险官不得兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门。
7、经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，禁止进行下列活动（）。【多选题】
A.向不符合准入要求的投资者销售产品或提供服务
B.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
C.向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见
D.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，充分揭示风险，基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务提供给适合的投资者，并禁止进行下列活动：（1）向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务；（2）向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见；（3）向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务；（4）向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务；（5）向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务；（6）其他违背适当性要求，损害投资者合法权益的行为。 同时，证券经营机构销售产品、提供服务，应当向投资者充分披露产品或服务信息以及有助于投资者作出投资分析判断的其他信息，披露的信息不得含有虚假、误导性陈述或重大遗漏，不得欺诈投资者。“投资者基本信息表”《投资者风险承受能力评估问卷》应当由投资者本人或合法授权人填写，经营机构业务人员不得以任何方式诱导、误导或欺骗投资者，从而影响填写结果。
8、具有下列情形之一的，不得担任私募基金管理人的董事、监事、高级管理人员、执行事务合伙人或者委派代表（）。【多选题】
A.因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚
B.最近3年因重大违法违规行为被金融监管部门处以行政处罚
C.对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员、执行事务合伙人或者委派代表，自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未愈5年
D.所负债务数额较大，到期未清偿或者被纳入失信被执行人名单
正确答案:A、B、C、D
答案解析:不得担任私募基金管理人的董事、监事、高级管理人员、执行事务合伙人或者委派代表的情形（不得具有下列之一）：（1）因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚；（2）最近3年因重大违法违规行为被金融监管部门处以行政处罚；（3）对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员、执行事务合伙人或者委派代表，自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未愈5年；（4）所负债务数额较大，到期未清偿或者被纳入失信被执行人名单；（5）因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券期货交易场所、证券公司、证券登记结算机构、期货公司以及其他机构的从业人员和国家机关工作人员；（6）因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未愈5年；（7）因非法集资、非法经营等重大违法行为被注销登记的私募基金管理人的法定代表人、执行事务合伙人或者委派代表，或者负有责任的高级管理人员，自该私募基金管理人被注销登记之日起未愈3年。
9、证券公司操作证券市场，情节特别严重的，其受到的处罚是（ ）。【单选题】
A.单处罚金
B.处5年以下有期徒刑，并处罚金
C.处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金
D.处拘役，并处罚金
正确答案:C
答案解析:根据《刑法》第一百八十二条的规定，有下列情形之一，操纵证券、期货市场，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处【5年以上10年以下】有期徒刑，并处罚金。
10、下列属于证券、期货投资咨询业务的有（）。【多选题】
A.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
B.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
C.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
D.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：证券、期货投资咨询，是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：（1）接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务；（A项正确）（2）举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等；（B项正确）（3）在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务；（C项正确）（4）通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务；（D项正确）（5）中国证监会认定的其他形式。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
