在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。
1、证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对（）宣传并发表评论意见。【多选题】
A.宏观经济
B.行业状况
C.证券市场变动情况
D.具体证券投资建议
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确：鼓励证券公司、证券投资咨询机构组织安排证券投资顾问，按照证券信息传播的有关规定，通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地对宏观经济（A项正确）、行业状况（B项正确）、证券市场变动情况（C项正确）发表评论意见，为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资。证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
2、证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。【多选题】
A.集合资产管理计划资产与其自有资产
B.集合资产管理计划资产与其他客户的资产
C.不同集合资产管理计划的资产
D.集合资产管理计划内各项资产
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确：证券公司办理集合资产管理业务，应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产（A项正确）、集合资产管理计划资产与其他客户的资产（B项正确），不同集合资产管理计划的资产（C项正确），相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。
3、客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料包括（）。【多选题】
A.融资融券业务申请表
B.客户的基本资料（包括配偶）
C.客户投资经验证明
D.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
正确答案:A、D
答案解析:选项AD符合题意：客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料一般包括融资融券业务申请表（A包括）、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户（D包括）、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。
4、证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于3个月。参与、退出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。参与、退出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人。
5、下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是（）。【单选题】
A.由注册会计师提供的验资报告
B.年检申请报告
C.机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书
D.业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意：年检申请报告属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件。申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交下列文件：（1）中国证监会统一印制的申请表；（2）公司章程；（3）企业法人营业执照；（4）机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书；（选项C属于）（5）开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度；（6）业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码；（选项D属于）（7）由注册会计师提供的验资报告；（选项A属于）（8）中国证监会要求提供的其他文件。
6、设立管理公开募集基金的基金管理公司及其他机构须具备一定条件，并经国务院证券监督管理机构批准。而担任非公开募集基金的管理人，应当按照《私募投资基金监督管理暫行办法》的有关规定向中国证券投资基金业协会履行登记手续，报送基本情况。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:设立管理公开募集基金的基金管理公司及其他机构须具备一定条件，并经国务院证券监督管理机构批准。而担任非公开募集基金的管理人，应当按照《私募投资基金监督管理暫行办法》的有关规定向中国证券投资基金业协会履行登记手续，报送基本情况。
7、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。【多选题】
A.个人集资诈骗，数额在10万以上的
B.单位集资诈骗，数额在50万元以上的
C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易
D.个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报
正确答案:A、B
答案解析:选项AB正确：根据规定，个人集资诈骗，数额在10万元以上的（A正确），或者单位集资诈骗，数额在50万元以上的（B正确），应当依法予以刑事追诉。由于集资诈骗罪的主观恶性及社会危害性较大，对于数额特别巨大并且给国家和人民利益造成特别重大损失的集资诈骗罪，最高可判处死刑。
8、廉洁从业，是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:廉洁从业，是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。
9、证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的，应当做到（）。【多选题】
A.建立健全证券经纪人管理制度
B.对经纪人的执业行为进行监督
C.对经纪人进行培训
D.建立健全信息查询制度
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：证券公司开展经纪人制度的管理规定包括：（1）建立健全证券经纪人管理制度；（A正确）（2）对经纪人的执业行为进行监督；（B正确）（3）对经纪人进行培训；（C正确）（4）建立健全信息查询制度。（D正确）
10、证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的（）进行核查。【单选题】
A.真实性、及时性、完整性
B.真实性、准确性、完整性
C.及时性、合理性、真实性
D.及时性、准确性、合理性
正确答案:B
答案解析:选项B正确：证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查。发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动；已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。
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