乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、全国股份转让系统的挂牌企业要求说法错误的是（）。【单选题】
A.对企业挂牌不设财务指标
B.依法设立且存续满一年
C.有主办券商推荐并持续督导的企业
D.业务明确且具有持续经营能力
正确答案:B
答案解析:选项B说法错误：股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，不受股东所有性质的限制，不限于高新技术企业，应当符合下列条件：（1）依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算；（2）业务明确，具有持续经营能力；（3）公司治理机制健全，合法规范经营；（4）股权明晰，股票发行和转让行为合法合规；（5）主办券商推荐并持续督导；（6）全国股转公司要求的其他条件。
2、证券公司从事证券经纪业务，应当依法履行的职责（）。【多选题】
A.规范开展营销活动
B.落实账户实名制要求
C.履行反洗钱义务
D.保障投资者账户收益
正确答案:A、B、C
答案解析:证券公司从事证券经纪业务，应当依法履行以下职责：（1）规范开展营销活动；（2）充分了解投资者，率吃年糕适当性管理义务；（3）落实账户实名制要求；（4）履行反洗钱义务；（5）对投资者账户开立与使用、资金划转与证券交易等行为进行管理和监控；（6）保障投资者交易的安全、连续；（7）开展投资者教育；（8）防范违法违规证券交易活动；（9）维护正常市场秩序；（10）中国证监会、证券交易所、中国结算等规定的其他职责。
3、以下属于证券经营机构的禁止行为的有（）。【多选题】
A.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易
C.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作的行为
D.以个人名义进行证券自营业务
正确答案:A、B、D
答案解析:选项ABD正确：非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券属于禁止的内幕交易行为（A属于）；在自己实际控制的账户之间进行证券交易属于禁止的操纵市场的行为（B属于）；假借他人名义或以个人名义进行自营业务属于其他禁止的行为（D属于）。
4、下列行为构成背信运用受托财产罪的是（）。【多选题】
A.期货经纪公司擅自运用受托客户期货交易资金获利后归还
B.证券交易所擅自运用受托客户证券交易资金亏损后逃逸
C.期货公司动用客户保证金支付贷款，一月后归还
D.证券公司提前传递内幕消息给受托用户并协助操作账户获利
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确：背信运用受托财产罪是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。（ABC项构成了背信运用受托财产罪；第D项属于泄露内幕信息罪）
5、证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向证监会报送年度报告。【单选题】
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案:D
答案解析:选项D正确：报告制度证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证监会报送年度报告。
6、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显（）行业水平等不正当竞争手段招揽业务。【单选题】
A.低于
B.等于
C.高于
D.高于或者等于
正确答案:A
答案解析:选项A正确：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定，财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。
7、证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定包括（）。【多选题】
A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%
B.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%
C.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%
D.对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：（1）净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%；（2）对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%；（3）融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%；（4）充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。
8、结算参与人的保证金不符合期货结算机构业务规则规定标准的，期货结算机构应当按照业务规则的规定通知结算参与人在规定时间内追加保证金或者自行平仓；结算参与人未在规定时间内追加保证金或者自行平仓的，通知期货交易场所强行平仓。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:结算参与人的保证金不符合期货结算机构业务规则规定标准的，期货结算机构应当按照业务规则的规定通知结算参与人在规定时间内追加保证金或者自行平仓；结算参与人未在规定时间内追加保证金或者自行平仓的，通知期货交易场所强行平仓。
9、证券公司应于每月结束后（）内按要求向中国证券业协会报送柜台交易月度报表。【单选题】
A.5个工作日
B.3个工作日
C.15个工作日
D.10个工作日
正确答案:A
答案解析:选项A正确：证券公司应于每月结束后5个工作日内按要求向中国证券业协会报送柜台交易月度报表。
10、关于证券公司及从业人员开展业务的规定，错误的是（）。【单选题】
A.从业人员可通过贬损同行争揽业务
B.从业人员应优先确保客户的利益得到公平的对待
C.从业人员应当尊重同业人员，公平竞争
D.机构未妥善处理涉嫌违法违规的指令，从业人员应及时向中国证监会或者协会报告
正确答案:A
答案解析:选项A错误：从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
