乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、下列有关《公司法》的说法，错误的是（）。【单选题】
A.我国公司法法律体系以《公司法》为核心
B.最高人民法院历次司法解释都是根据《公司法》制定的，但不属于《公司法》
C.《宪法》《刑法》《民法典》《反垄断法》等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中
D.实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律
正确答案:B
答案解析:选项B说法错误：我国的公司法法律体系以《公司法》为核心，由相关法律、行政法规、部门规章等共同组成；最高人民法院历次司法解释和《公司登记管理条例》都是根据《公司法》制定的，属于公司法的一部分；实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律，因此，《宪法》《刑法》《民法典》《反垄断法》等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中。
2、单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量（）以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。【单选题】
A.10%
B.30%
C.50%
D.70%
正确答案:C
答案解析:选项C正确：单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量50%以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。
3、证券公司应当自行或委托外部专业机构对投资银行类业务内部控制的有效性进行全面评估，内部控制执行效果评估每年不得少于1次。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:证券公司应当自行或委托外部专业机构对投资银行类业务内部控制的有效性进行全面评估。内部控制执行效果评估每年不得少于1次。
4、证券公司不得采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品，法律法规有明确规定的除外。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品，不得采用集中竞价方式，法律法规有明确规定的除外。
5、证券公司应当妥善保存审计报告，保存期限不得少于15年。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:证券公司应当妥善保存审计报告，保存期限不得少于20年。
6、证券公司的（）是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。【单选题】
A.合规风险
B.操作风险
C.市场风险
D.声誉风险
正确答案:A
答案解析:选项A正确：证券公司的合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。
7、客户从事融资融券交易期间，出现以下（）情况时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。【多选题】
A.不能按约定期限偿还债务
B.信用资源状况降低
C.维持担保比例过低且不能及时追加担保物
D.证券公司提高融资融券利率
正确答案:A、C
答案解析:选项AC正确：客户从事融资融券交易期间，如果不能按约定期限偿还债务（A项正确）或维持担保比例过低且不能及时追加担保物（C项正确），将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。
8、证券金融公司的资金，除用于履行相关法规的规定职责和维持公司正常运转外，能购买的对象不包括（）。【单选题】
A.银行存款
B.国债
C.普通股
D.证券投资基金份额
正确答案:C
答案解析:选项C不符合题意：证券金融公司的资金，除用于履行相关法规的规定职责和维持公司正常运转外，只能用于购买银行存款；购买国债、证券投资基金份额等经中国证监会认可的高流动性金融产品；购置自用不动产及中国证监会认可的其他用途。
9、有限合伙人的（）行为，不视为执行合伙事务。【多选题】
A.参与决定普通合伙人入伙、退伙
B.对企业的经营管理提出建议
C.参与选择承办有限合伙企业审计业务的会计师事务所
D.获取经审计的有限合伙企业财务会计报告
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：有限合伙人不执行合伙事务，不得对外代表有限合伙企业。有限合伙人的下列行为，不视为执行合伙事务：（1）参与决定普通合伙人入伙、退伙；（2）对企业的经营管理提出建议；（3）参与选择承办有限合伙企业审计业务的会计师事务所；（4）获取经审计的有限合伙企业财务会计报告；（5）对涉及自身利益的情况，查阅有限合伙企业财务会计账簿等财务资料；（6）在有限合伙企业中的利益受到侵害时，向有责任的合伙人主张权利或者提起诉讼；（7）执行事务合伙人怠于行使权利时，督促其行使权利或者为了本企业的利益以自己的名义提起诉讼；（8）依法为本企业提供担保。
10、《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有（）。【多选题】
A.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
B.明确了证券公司客户资产的性质
C.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
D.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确：D属于《证券公司监督管理条例》防范证券公司账外经营的规定。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
