这个世界上没有不劳而获，只有勤劳的汗水才能灌溉出甜美的果实！小编给大家准备了一些练习题希望考生坚持打卡，不断学习。
1、证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，应当在业务系统上线时，同步上线与业务活动复杂程度和风险状况相适应的风险管理系统或相关功能，对风险进行（）。Ⅰ.识别Ⅱ.监控Ⅲ.预警Ⅳ.干预【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确：证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，应当在业务系统上线时，同步上线与业务活动复杂程度和风险状况相适应的风险管理系统或相关功能，对风险进行识别、监控、预警和干预。
2、根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定，集合资产管理计划合同的必备内容不包括（）。Ⅰ.委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划Ⅱ.保管人承诺保证最低收益Ⅲ.管理人承诺达到一定的盈利目标Ⅳ.合同应载明委托人、保管人、管理人的相关信息【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意：证券公司（以下称管理人）开展集合资产管理业务，管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益（Ⅱ项符合题意）。托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益（Ⅲ项符合题意）。
3、证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自离任之日起（）内将审计报告报送中国证监会派出机构。【选择题】
A.15日
B.20日
C.1个月
D.2个月
正确答案:D
答案解析:选项D正确：《证券公司监督管理条例》规定，证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自离任之日起2个月内将审计报告报送中国证监会派出机构。
4、《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。【选择题】
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
正确答案:D
答案解析:选项D正确：《中华人民共和国公司法》规定，公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本，但资本公积金不得用于弥补公司的亏损。法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。
5、信息公开的内容包括（）。 Ⅰ.上市公告书Ⅱ.中期报告Ⅲ.年度报告 Ⅳ.临时报告【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确：信息公开的内容包括上市公告书（Ⅰ包括）、中期报告（Ⅱ包括）、年度报告（Ⅲ包括）、临时报告（Ⅳ包括）。
6、证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。【选择题】
A.3
B.5
C.7
D.10
正确答案:A
答案解析:选项A正确：证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起3个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。
7、证券公司应当在选择信息技术服务机构（），制定更换服务提供方的流程及预案，确保在特定情况下可更换服务提供方。【选择题】
A.之前
B.之后
C.同时
D.任意时候
正确答案:A
答案解析:选项A正确：证券公司应当在选择信息技术服务机构之前，制定更换服务提供方的流程及预案，确保在特定情况下可更换服务提供方。
8、下列不属于非法集资特征的是（）。【选择题】
A.未经有关部门依法批准吸收资金
B.通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传
C.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票
D.向社会公众(不特定对象)吸收资金
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意：非法集资是指未经有关部门依法批准吸收资金（A属于），并通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传（B属于），承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报，向社会公众(不特定对象)吸收资金（D属于）。选项C属于擅自公开或变相公开发行证券的特征。
9、（）对股票期权市场实行集中统一的监督管理。【选择题】
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.中国银保监会
D.国务院
正确答案:B
答案解析:选项B正确：中国证监会对股票期权市场实行集中统一的监督管理。
10、关于基金销售机构进行公募基金宣传推介的规范，说法正确的是（）。Ⅰ.及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续，识别客户有效身份，严格管理投资人账户Ⅱ.在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》Ⅲ.宣传推介活动应遵循诚实信用原则，不得欺诈、误导投资人Ⅳ.基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确：基金销售机构进行公募基金宣传推介的规范：（1）宣传推介活动应遵循诚实信用原则，不得欺诈、误导投资人；（Ⅲ正确）（2）遵循销售适用性原则，关注投资者风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性；（3）及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续，识别客户有效身份，严格管理投资人账户；（Ⅰ正确）（4）在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》；（Ⅱ正确）（5）为基金份额持有人提供良好的持续服务，保障基金份额持有人有效了解所投资基金的相关信息；（6）基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策。（Ⅳ正确）
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