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1、股票买卖印花税由（）在同投资者办理交收过程中代为扣收，然后再同中国结算公司集中结算。【选择题】
A.证券经纪商
B.中国证监会
C.证券交易所
D.国务院
正确答案:A
答案解析:选项A正确：股票买卖印花税由证券经纪商在同投资者办理交收过程中代为扣收，然后再同中国结算公司集中结算。
2、境外上市外资股包括（）。Ⅰ.H股Ⅱ.B股Ⅲ.N股Ⅳ.S股【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意：境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成（Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确）。H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。“香港”的英文是HONGKONG，取其首字母，在香港上市的外资股被称为“H股”；依此类推，“纽约”的第一个英文字母是N，“新加坡”的第一个英文字母是S，“伦敦”的第一个英文字母是L，因此在纽约、新加坡、伦敦上市的外资股分别称为“N股”“S股”“L股”。B股属于境内上市外资股（Ⅱ错误）。
3、（）是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。【选择题】
A.商业银行次级债券
B.混合资本债券
C.金融债券
D.银行股票
正确答案:B
答案解析:选项B正确：我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。
4、资产证券化服务商的职责包括（）。Ⅰ.监督证券化中交易各方的行为，定期审查有关资产组合情况的信息Ⅱ.负责收取相关资产到期的本金和利息，将其交付予受托人Ⅲ.对过期欠账服务机构进行催收，确保资金及时、足额到位Ⅳ.定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确：服务商对资产项目及其所产生的现金流进行监理和保管：负责收取这些资产到期的本金和利息，将其交付予受托人（Ⅱ正确）；对过期欠账服务机构进行催收，确保资金及时、足额到位（Ⅲ正确）；定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告（Ⅳ正确）。服务机构通常由发起人担任，为上述服务收费，以及通过在定期汇出款项前用所收款项进行短期投资而获益。
5、境内居民个人可以用（）从事B股交易。Ⅰ.现汇存款Ⅱ.外币现钞存款Ⅲ.外币现钞Ⅳ.从境外汇入的外汇资金【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确：境内居民个人可以用现汇存款（Ⅰ项正确）、外币现钞存款（Ⅱ项正确）以及从境外汇入的外汇资金（Ⅳ项正确）从事B股交易，但不允许使用外币现钞（Ⅲ项错误）。
6、根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，深交所对创业板发行上市审核和注册程序的审核期限为（）。【选择题】
A.1个月
B.2个月
C.15个工作日
D.20个工作日
正确答案:B
答案解析:选项B正确：根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，深交所对创业板发行上市审核和注册程序的审核期限为2个月，中国证监会注册期限为15个工作日。同时，针对“小额快速”融资设置简易程序。
7、（）是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段。【选择题】
A.信息报送制度
B.信息公开披露制度
C.风险控制制度
D.年报审计监管
正确答案:D
答案解析:选项D正确：年报审计监管是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段。
8、上证50ETF期权合约的最小报价单位是（）。【选择题】
A.0.0001元
B.0.001元
C.0.01元
D.0.1元
正确答案:A
答案解析:选项A正确：上证50ETF期权合约的最小报价单位是0.0001元。
9、对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中，基金投资面临着（）与（）。【选择题】
A.市场风险合规风险
B.外部风险内部风险
C.系统风险非系统风险
D.市场风险政策风险
正确答案:B
答案解析:选项B正确：在基金管理人的投资管理活动中，基金投资面临着外部风险与内部风险，其中，外部风险包括市场风险、政策风险等系统性风险和信用风险、经营风险等非系统性风险；内部风险包括基金管理人的合规风险、操作风险和职业道德风险等。
10、ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。ETF结合了（）的运作特点。【选择题】
A.契约型基金与公司型基金
B.封闭式基金与开放式基金
C.股票基金与货币基金
D.成长型基金、收入型基金
正确答案:B
答案解析:选项B正确：ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，一方面可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行买卖，另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回。不同的是，它的申购是用一篮子股票换取ETF份额，赎回时也是换回一篮子股票而不是现金。
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