在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。
1、证券公司应当将投资者的证券和资金与自有财产分别管理，并采取措施保障投资者证券和资金的安全、完整。证券公司及其从业人员不得有下列行为（）。【多选题】
A.将投资者的证券和资金归入自有财产、擅自划出投资者账户
B.违规将投资者的证券和资金冻结、提供非他人使用或为他人提供担保
C.违规为投资者与投资者之间、投资者与他人之间的融资提供中介、担保或者其他便利和服务
D.其他损害投资者证券和资金安全的行为
正确答案:A、B、C、D
答案解析:证券公司应当将投资者的证券和资金与自有财产分别管理，并采取措施保障投资者证券和资金的安全、完整。证券公司及其从业人员不得有下列行为：（1）将投资者的证券和资金归入自有财产、擅自划出投资者账户；（2）违规将投资者的证券和资金冻结、提供非他人使用或为他人提供担保；（3）违规为投资者与投资者之间、投资者与他人之间的融资提供中介、担保或者其他便利和服务；（4）其他损害投资者证券和资金安全的行为。
2、以下情形不符合要求的是（）。【单选题】
A.有限合伙人可以同本有限合伙企业进行交易，但是合伙协议另有约定的除外
B.有限合伙人可以自营或者同他人合作经营与本有限合伙企业相竞争的业务，但合伙协议另有约定的除外
C.有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质
D.有限合伙人可以向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前2个月通知其他合伙人
正确答案:D
答案解析:选项D不符合规定：本题考查有限合伙企业的特殊性。有限合伙人可以向合伙人以外的人转让其在有限合伙 企业中的财产份额，但应当提前30天通知其他合伙人。有限合伙人可以同本有限合伙企业进行交易；但是，合伙协议另有约定的除外。选项A符合规定。有限合伙人可以自营或者同他人合作经营与本有限合伙企业相竞争的业务；但是，合伙协议另有约定的除外。选项B符合规定。有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质。选项C符合规定。
3、公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用。改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议。公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用；改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议。公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出。
4、想要担任证券经营机构分支机构负责人，应持续符合证券从业人员应符合的从业条件，还要正直诚实，品行良好，熟悉证券基金法律法规和中国证监会的规定，并且具备2年以上与其拟任职务相关的证券、基金、金融、法律、会计、信息技术等工作经历，具有与拟任职务相适应的管理经历和经营管理能力。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:拟任证券经营机构分支机构负责人的人员，除应持续符合证券从业人员应符合的从业条件外，还应当同时符合下列任职条件：（1）正直诚实，品行良好；（2）熟悉证券基金法律法规和中国证监会的规定；（3）具备3年以上与其拟任职务相关的证券、基金、金融、法律、会计、信息技术等工作经历；（4）具有与拟任职务相适应的管理经历和经营管理能力。
5、以下关于A证券公司总经理王某的做法，正确的是（ ）。【单选题】
A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权
B.王某同时在两家上市制造企业任合规主管
C.王某向董事会负责
D.王某对A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任
正确答案:C
答案解析:B项，证券公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职。A、C项，证券公司设总经理的，总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向【董事会】负责。D项，证券公司高级管理人员应当对内部控制不力、不及时处理或者改正内部控制中存在的缺陷或者问题承担相应的责任。
6、为防范私募基金风险，维护市场秩序，国务院证券监督管理机构可以采取（）等措施。【多选题】
A.责令改正
B.监管谈话
C.出具警示函
D.市场禁入
正确答案:A、B、C
答案解析:为防范私募基金风险，维护市场秩序，国务院证券监督管理机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等措施。
7、募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止的推介行为包括（）。【多选题】
A.公开出版资料
B.通过门户网站宣传私募基金
C.面向社会公众发放宣传单
D.举办未设置特定对象确定程序的讲座
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD符合题意：募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止有以下行为公开推介或者变相公开推介：公开出版资料；面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真；海报、户外广告；电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体；公共、门户网站链接广告、博客等；未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介；未设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会；未设置特定对象确定程序的电话、短信和电子邮件等通讯媒介。
8、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（）。【多选题】
A.存续期限不同
B.规模可变性不同
C.可赎回性不同
D.市场主体不同
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确：开放式基金与封闭式基金的主要区别有：（1）存续期限不同；（2）规模可变性不同；（3）可赎回性不同；（4）交易价格计算标准不同；（5）投资策略不同。
9、下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是（）。【多选题】
A.公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告
B.公司应当自作出减少注册资本决议之日起30日内通知债权人，并于45日内在报纸上公告
C.债权人自接到通知书之日起10日内，未接到通知书的自公告之日起30日内，要求公司清偿债务或者提供担保
D.债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保
正确答案:A、D
答案解析:选项AD正确：公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告；债权人自接到通知书之日起30内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保。
10、标准化债权类资产应当符合以下条件（）。【多选题】
A.等分化，可交易
B.信息披露充分
C.集中登记，独立托管
D.公允定价，流动性机制完善
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：标准化债权类资产应当伺时符合以下条件：等分化，可交易；信息披露充分；集中登记，独立托管；公允定价，流动性机制完善；在银行间市场、证券交易所市场等经国务院同意设立的交易市场交易。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
