在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。
1、依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虛假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，虛增或者虚减利润达到当期披露的利润总额30%以上的，应予立案追诉。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第六条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虛假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，虛增或者虚减利润达到当期披露的利润总额30%以上的，应予立案追诉。
2、从事发布证券研究报告业务的证券公司可以向客户转发港股研究报告，但最近3年因发布证券研究报告业务违法违规行为受到行政处罚或者被采取重大行政监管措施的证券公司除外。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:从事发布证券研究报告业务的证券公司可以向客户转发港股研究报告，但最近3年因发布证券研究报告业务违法违规行为受到行政处罚或者被采取重大行政监管措施的证券公司除外。
3、全国股份转让系统公司可以对《业务规则》规定的监管对象采取的自律监管措施包括（）。【多选题】
A.约见谈话
B.要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见
C.出具警示函
D.限制证券账户交易
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：全国股份转让系统公司可以对《业务规则》规定的监管对象采取下列自律监管措施：（1）要求申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人或者其董事（会）、监事（会）和高级管理人员、主办券商、证券服务机构及其相关人员对有关问题作出解释、说明和披露；（2）要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见；（3）约见谈话；（4）要求提交书面承诺；（5）出具警示函；（6）责令改正；（7）暂不受理相关主办券商、证券服务机构或其相关人员出具的文件；（8）暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售；（9）限制证券账户交易；（10）向中国证监会报告有关违法违规行为；（11）其他自律监管措施。
4、背信运用受托财产罪侵犯的客体是（）。【单选题】
A.金融管理秩序和客户的合法权益
B.复杂客体
C.自然人和单位
D.特殊客体
正确答案:A
答案解析:选项A正确：背信运用受托财产罪侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益。
5、结算参与人的保证金不符合期货结算机构业务规则规定标准的，期货结算机构应当按照业务规则的规定通知结算参与人在规定时间内追加保证金或者自行平仓；结算参与人未在规定时间内追加保证金或者自行平仓的，通知期货交易场所强行平仓。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:结算参与人的保证金不符合期货结算机构业务规则规定标准的，期货结算机构应当按照业务规则的规定通知结算参与人在规定时间内追加保证金或者自行平仓；结算参与人未在规定时间内追加保证金或者自行平仓的，通知期货交易场所强行平仓。
6、全面风险管理要求管理的风险包括（）。【多选题】
A.流动性风险
B.市场风险
C.信用风险
D.操作风险
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：全面风险管理包含对“全部风险”进行管理的含义，要求对各类风险进行管理，要求管理的风险包括但不限于流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等。
7、证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。【多选题】
A.自愿
B.平等
C.诚实信用
D.公平
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循平等（B正确）、自愿（A正确）、公平（D正确）、诚实信用（C正确）和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。
8、证券登记结算机构为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，以营利为目的，依法登记，取得法人资格。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:证券登记结算机构为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的，依法登记，取得法人资格。设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。
9、证券公司董事会对内部控制的有效性负最终责任。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:证券公司董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告。
10、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（）。【多选题】
A.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员
B.证券公司的控股股东
C.证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员
D.证券公司的董事
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：（1）发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员；（A正确）（2）发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（B正确）（3）证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员；（D正确）（4）证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（5）证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（C正确）（6）证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员；（7）中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。
学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦！
