乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、全面风险管理体系应当包括（）。【多选题】
A.可操作性的管理制度
B.健全的组织架构
C.可靠的信息技术系统
D.量化的风险指标体系
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：全面风险管理体系应当包括可操作性的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应付机制。
2、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（）。【多选题】
A.责令改正
B.罚款
C.撤销公司登记
D.吊销营业执照
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD符合题意：虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括责令改正、罚款、撤销公司登记、吊销营业执照。
3、非公开募集资金应当向合格投资者募集，这里指的合格投资者的标准包括（）。【多选题】
A.达到规定资产规模或者收入水平
B.具备相应的风险识别能力
C.具备相应的风险承担能力
D.基金份额认购金额不低于规定限额
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：非公开募集资金的合格投资者是指达到规定资产规模或者收入水平（A包括），并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力（BC包括）、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人（D包括）。
4、按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过（）。【单选题】
A.1个月
B.3个月
C.6个月
D.1年
正确答案:C
答案解析:选项C正确：按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过6个月。
5、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有（）。【多选题】
A.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息
B.将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案
C.公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户
D.遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：除了题中四项外，证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求还包括：（1）建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理；相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年；（2）通过网络、电话、短信方式营销产品、提供服务的，应当明确告知客户公司的联系方式，并提醒客户发现营销或者服务人员通过其他方式联系时，可以向本公司反映、举报，也可以向中国证监会及其派出机构投诉、举报；（3）不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传，不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益；（4）产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。
6、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行（）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。【多选题】
A.股票
B.债券
C.投资基金证券
D.彩票
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行股票、债券、彩票、投资基金证券（ABCD正确）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。
7、下列说法正确的有（）。【多选题】
A.因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的财产，归入专项计划资产
B.因处理专项计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担
C.专项计划资产独立于原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人的固有财产
D.原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人因依法解散、被依法撤销或者宣告破产等原因进行清算的，专项计划资产不属于其清算财产
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的财产，归入专项计划资产。因处理专项计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担。专项计划的货币收支活动均应当通过专项计划账户进行。专项计划资产独立于原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人的固有财产。原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人因依法解散、被依法撤销或者宣告破产等原因进行清算的，专项计划资产不属于其清算财产。管理人管理、运用和处分专项计划资产所产生的债权，不得与原始权益人、管理人、托管人、资产支持证券投资者及其他业务参与人的固有财产产生的债务相抵销。管理人管理、运用和处分不同专项计划资产所产生的债权债务，不得相互抵销。
8、（）受证券发行人委托以证券或者现金形式分派投资收益的，应当分别将分派的证券或者现金记录在转融通担保证券账户或者转融通担保资金账户内，并相应变更证券公司转融通担保证券明细账户或者转融通担保资金明细账户的数据。【单选题】
A.证券金融公司
B.证券交易所
C.证券登记结算机构
D.证券业协会
正确答案:C
答案解析:选项C正确：证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或者现金形式分派投资收益的，应当分别将分派的证券或者现金记录在转融通担保证券账户或者转融通担保资金账户内，并相应变更证券公司转融通担保证券明细账户或者转融通担保资金明细账户的数据。
9、根据监管要求，证券公司风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况可以采取的监管措施包括（）。【不定项】
A.停业整顿
B.责令改正
C.罚款
D.监管谈话
正确答案:B、D
答案解析:证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，中国证监会及其派出机构可以根据情况采取出具警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。
10、投资者适当性管理工作的核心内容之一是“了解你的客户”。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一，经营机构只有全面了解客户的信息，才能根据每个客户的综合情况，向其提供适当的金融产品或服务。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
