在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。
1、信用评级的程序不包括（）。【单选题】
A.实地调查
B.策略实现
C.评定等级
D.结果反馈与复评
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意：中华人民共和国金融行业标准（JR/T 0030.2—2006)《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范》对信用评级程序作了如下规定。（1） 评级准备；（2）实地调查；（3）初评阶段；（4）评定等级；（5）结果反馈与复评；（6）结果发布；（7）文件存档；（8）跟踪评级。
2、普通股股东持有股票的收益来源包括（）。【不定项】
A.股息
B.红利
C.资本利得
D.投资收益
正确答案:A、B、C
答案解析:股票的收益来源可分成两类：一是来自股份公司，即公司派发的股息、红利；二是来自股票流通，当股票的市场价格高于买入价格时，卖出股票就可以赚取差价收益，这种差价收益被称为资本利得。
3、保荐制度主要内容包括建立保荐机构资格核准和保荐代表人的登记管理制度。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:保荐制度主要内容包括建立保荐机构资格核准和保荐代表人的登记管理制度。
4、我国债券市场的主体部分是（）。【单选题】
A.固定收益债券市场
B.全国银行间债券市场
C.交易所市场
D.企业债市场
正确答案:B
答案解析:选项B正确：经过近几年的迅速发展，银行间债券市场目前已成为我国债券市场的主体部分。
5、风险识别包括（）两个环节。【单选题】
A.感知风险和分析风险
B.感知风险和度量风险
C.监测风险和分析风险
D.监测风险和度量风险
正确答案:A
答案解析:选项A正确：风险管理者首先要分析投资项目的风险暴露。风险识别包括感知风险和分析风险两个环节。感知风险是通过系统化的方法发现经济主体所面临的风险种类和性质；分析风险是深入理解各种风险的成因和变化规律。
6、评级业务程序一般包括评级准备、尽职调查、报告撰写、报告审核、等级评定、评级结果反馈与复评、评级结果公布、资料存档和跟踪评级等环节。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:评级业务程序一般包括评级准备、尽职调查、报告撰写、报告审核、等级评定、评级结果反馈与复评、评级结果公布、资料存档和跟踪评级等环节。
7、《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于（）人民币，且必须为实缴货币资本。【单选题】
A.5000万元
B.1亿元
C.2亿元
D.3亿元
正确答案:B
答案解析:选项B正确：《中华人民共和国证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，须经国务院证券监督管理机构批准，并且应当具备下列条件：（1）注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；（2）有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程；（3）主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录；（4）取得基金从业资格的人员达到法定人数；（5）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；（6）有良好的内部治理机构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；（7）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
8、下列关于债券与股票的说法中，正确的是（）。【多选题】
A.债券和股票都属于有价证券
B.债券和股票的收益率是相互影响的
C.债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定
D.债券和股票都是无期证券
正确答案:A、B、C
答案解析:D项，债券一般有规定的偿还期，期满时债务人必须按时归还本金，因此债券是一种有期证券。股票通常是无须偿还的，一旦投资入股，股东便不能从股份公司抽回本金，因此股票是一种无期证券，或被称为“永久证券”。但是，股票持有者可以通过市场转让收回投资资金。
9、代办股份转让系统即俗称的（）。【单选题】
A.主板市场
B.二板市场
C.三板市场
D.创业板市场
正确答案:C
答案解析:选项C正确：代办股份转让系统即俗称的三板市场。三板市场即全国中小企业股份转让系统，是经国务院批准设立的全国性证券交易场所，全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营管理机构。
10、增发是股份公司采用非公开方式向特定对象发行股票的行为。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:增发是股份公司向不特定对象公开募集股份的行为，定向增发是股份公司采用非公开方式向特定对象发行股票的行为。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
