乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、下列关于股份有限公司责任说法中，正确的是（）。【多选题】
A.股份有限公司的股东以自身财产对公司债务承担责任
B.公司以全部资产对公司债务承担责任
C.股份有限公司的股东以认购股份对公司债务承担责任
D.公司未分配利润对公司债务承担责任
正确答案:B、C
答案解析:选项BC正确：《中华人民共和国公司法》第三条规定，公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权；公司以其全部财产对公司的债务承担责任（B正确）；有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任（C正确）。
2、下列关于证券公司文化建设实践评估，下列说法正确的是（）。【多选题】
A.A类公司文化建设水平在行业内最高
B.C类公司不重视文化建设工作，证券公司文化建设工作存在重大问题或缺陷
C.实践评估每年开展一次，评估期为一个自然年度，即上年度1月1日至12月31日
D.证券公司可以将实践评估结果用于广告、宣传、营销等商业目的
正确答案:A、C
答案解析:B项，D类公司不重视文化建设工作，证券公司文化建设工作存在重大问题或缺陷；D项，证券公司不得将实践评估结果用于广告、宣传、营销等商业目的。
3、根据《期货和衍生品法》第六十二条的规定，期货公司变更注册资本且调整股权结构，应当经国务院期货监督管理机构核准，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出核准或者不予核准的决定。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:根据《期货和衍生品法》第六十二条的规定，期货公司变更注册资本且调整股权结构，应当经国务院期货监督管理机构核准，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出核准或者不予核准的决定。
4、《证券投资基金法》规定，基金管理公司变更持有5%以上股权的股东必须报经（ ）批准。【单选题】
A.中国人民银行
B.中国证券业协会
C.证券公司董事会
D.国务院证券监督管理机构
正确答案:D
答案解析:根据《证券投资基金法》第十四条及第一百一十九条的规定，基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经【国务院证券监督管理机构】批准。
5、财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告。【单选题】
A.3
B.5
C.7
D.10
正确答案:B
答案解析:选项B正确：财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。
6、资产管理计划财产独立于证券公司和托管人的固有财产，并独立于证券公司管理的和托管人托管的其他财产。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:资产管理计划财产独立于证券公司和托管人的固有财产，并独立于证券公司管理的和托管人托管的其他财产。
7、证券分析师可以担任上市公司的独立董事。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:证券分析师不得在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务，包括担任上市公司的独立董事。
8、（）是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系。【单选题】
A.双边法律关系
B.多边法律关系
C.确认性法律关系
D.创设性法律关系
正确答案:A
答案解析:选项A正确：双边法律关系是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系。
9、证券公司应建立健全客户账户（）。【不定项】
A.操作流程
B.开户管理制度
C.风险识别
D.评估与控制体系
正确答案:A、B、C、D
答案解析:证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、 评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受。
10、证券业从业人员的一般性禁止行为包括（）。【多选题】
A.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息
B.在经纪业务中接受客户的全权委托
C.从事与其履行职责有利益冲突的业务
D.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
正确答案:A、C、D
答案解析:选项ACD正确：证券业从业人员一般性禁止行为包括：（1）从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；（2）编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息；（A项正确）（3）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；（4）从事与其履行职责有利益冲突的业务；（C项正确）（5）贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务；（6）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂；（7）买卖法律明文禁止买卖的证券；（8）违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺；（D项正确）（9）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；（10）泄露客户资料；中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。B项，在经纪业务中接受客户的全权委托属于证券公司从业人员的特定禁止行为。
以上就是乐考网小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
